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  华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2021年 1月 15日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]120号）进行募集。本基金的基金合同于 2021年 2月 9日正式生效。

  华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和未来市场发展的潜力作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

  本基金的标的指数为中证智能汽车主题指数，指数编制方案简介如下： 1、样本空间

  同中证全指指数的样本空间，由同时满足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业发行的存托凭证组成：

  （2）其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前 30 位。

  （1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20%的证券；

  （2）将为智能汽车提供终端感知、平台应用的公司，以及其他受益于智能汽车的公司作为智能汽车主题待选样本，包括但不限于智能汽车硬件软件提供商，整车厂商，互联网厂商，行业应用供应商等；

  （3）在上述待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取前 80只证券作为样本。

  有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： 。

  本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

  本基金是跟踪中证智能汽车主题指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额证券交易市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货的投资风险、融资及转融通业务的风险、不可抗力等等。

  本基金的投资范围有存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

  本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书里面“基金的风险揭示”章节。

  投资者当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日能够适用于申购基金份额，但不得卖出。

  投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人建议投资的人依据自己的风险收益偏好，选择比较适合自己的基金产品，并且中长期持有。

  本更新招募说明书所载内容截止日为2025年05月02日，基金管理人信息截止日为 2025年 5月 15日，有关财务和业绩表现数据截止日为2025年03月31日，财务和业绩表现数据未经审计。

  本基金托管人申万宏源证券有限公司已对本次更新的招募说明书里面的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息公开披露管理办法》（以下简称《信息公开披露办法》）、《证券投资基金信息公开披露内容与格式准则第 5号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等有关法律和法规以及《华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书里面载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关法律法规享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律和法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  1、基金或本基金：指华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金 2、基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司

  4、基金合同：指《华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

  7、基金产品资料概要：指《华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

  8、基金份额发售公告：指《华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

  9、法律和法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息公开披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息公开披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 18日颁布、同年 2月 1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 16、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

  19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

  21、个人投资商：指依据有关法律和法规规定可投资于证券投资基金的自然人 22、机构投资的人：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 23、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资的人和人民币合格境外机构投资的人境内证券期货投资管理办法》及相关法律和法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资的人，包括合格境外机构投资的人和人民币合格境外机构投资的人 24、投资人、投资者：指个人投资商、机构投资的人、合格境外投资者以及法律和法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

  25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务

  27、销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

  28、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

  29、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司

  30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，详细的细节内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

  31、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

  32、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

  33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

  34、基金合同生效日：指基金募集达到法律和法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

  39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或别的业务申请的开放日 40、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)

  41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或别的业务的工作日 42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

  43、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则

  44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

  45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

  46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为对价资产的行为

  47、申购、赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

  49、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

  50、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

  51、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证智能汽车主题指数及其未来有几率发生的变更

  52、完全复制法：指一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的

  53、现金替代：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的少数的现金

  54、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 55、预估现金差额：指由基金管理人计算并在 T日申购赎回清单中公布的当日现金差额基金份额参考净值，简称 IOPV

  57、最小申购、赎回单位：指申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

  58、基金份额折算：基金管理人根据基金合同规定将投资者的基金份额进行变更登记的行为

  59、基金的转托管：基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

  61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  62、收益评价日：指基金管理人计算基金累计报酬率与标的指数同期累计报酬率差额之日

  63、基金累计报酬率：收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算上述指标 64、标的指数同期累计报酬率：收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算上述指标

  65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

  67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

  69、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息公开披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

  70、流动性受限资产：指由于法律和法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约没有办法进行转让或交易的债券等

  71、货币市场工具：指现金；期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款，债券回购，中央银行票据，同业存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工具，资产支持证券；中国证监会、中国人民银行认可的其他拥有非常良好流动性的货币市场工具 72、基金参与转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台三、基金管理人

  住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代表人：贾波

  经营范围：基金管理业务；发起设立基金及中国证监会批准的别的业务 组织形式：有限责任公司

  股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。

  贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司董事长。自2025年5月起，代为履行总经理职务。

  陆春光先生：董事，学士，2009年 5月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团队负责人、使用者真实的体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司总经理。

  韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

  李晗女士：独立董事，硕士，2007年加入天元律师事务所，2015年至今任该律师事务所合伙人。

  田中荣治先生：独立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022年 9月至今任中国国际金融日本株式会社代表取缔役社长。

  孙茂竹先生：独立董事，硕士，1987年6月至2019年2月任中国人民大学商学院教授、博士生导师。2019年2月从中国人民大学退休。

  尹雷先生：独立董事，硕士，曾任深圳证券交易所经理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金执行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总裁，2019年至今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。

  刘晓冰先生：监事长。1993年12月进入华泰证券股份有限公司，曾任无锡解放西路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。

  卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威会计师事务所、安永会计师事务所、华为技术有限公司、荷兰银行（香港）、英美烟草（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014年10月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区首席财务官。

  刘声先生：监事，硕士。2011年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任风险管理部副总监。

  赵景云女士：监事，硕士。2006年 9月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部总监。

  王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。

  房伟力先生：副总经理，硕士，1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开公司项目投资经理，美国 MBP咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司督察长。

  满黎先生：副总经理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高级董事总经理，国联安基金管理有限公司副总经理，金鹰基金管理有限公司副总裁，万家基金管理有限公司副总经理。2021年9月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总经理。

  童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任首席信息官兼信息技术部总监。

  裴晓思先生：副总经理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用保险公司投资经理，永诚财产保险有限公司投资经理，易方达基金管理有限公司非银客户部总经理助理（主持工作），2021年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司副总经理。

  周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审计经理、渣打银行（中国）有限公司财务部高级经理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务总监。

  柳军先生：副总经理，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总经理助理兼指数投资部总监，现任公司副总经理兼指数投资部总监。2009年 6月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2011年1月至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起任华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月至2025年1月任华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年3月至2018年 11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年 7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年9月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020年2月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020年9月起任华泰柏瑞上证科创板50成份交泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年 8月至2023年12月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年12月起任华泰柏瑞中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年 8月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII）的基金经理。2022年11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

  2023年3月起任华泰柏瑞纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。

  2023年9月起任华泰柏瑞中证2000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年10月起任华泰柏瑞中证A股交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

  王文慧女士：副总经理，经济学硕士。2005年 2月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构理财部总监、机构业务一部总监、华中营销中心总监、券商业务部总监、总经理助理兼券商业务部总监，现任公司副总经理兼券商业务部总监。

  谭弘翔先生，美国伊利诺伊大学厄巴纳香槟分校金融工程专业硕士。曾任上海证券交易所产品创新中心基金业务部经理。2020年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任指数投资部副总监。2021年 3月起任华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年4月至2025年1月任华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2021年 6月起任华泰柏瑞中证企业核心竞争力50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年9月起任华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年 11月起任华泰柏瑞中证沪港深品牌消费 50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年12月起任华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2022年 1月起任华泰柏瑞中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年 7月起任华泰柏瑞中证中药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年8月至2024年6月任华泰柏瑞国证疫苗与生物科学技术交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年 8月起任华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年 11月起任华泰柏瑞上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年11月至2024年6月任华泰柏瑞中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年12月起任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年 2月起任华泰柏瑞上证科创板 100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2024年 6月起任华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。

  2024年9月起任华泰柏瑞中证A500交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年115、权益投资决策委员会成员

  成员：副总经理王溯舸先生；副总经理柳军先生；总经理助理沈雪峰女士；总经理助理董辰先生；总经理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主动权益投资副总监吕慧建先生。

  列席人员: 督察长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总经理可以提名其他人员列席投资决策委员会会议。

  1、依法募集基金，办理或委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；

  3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  9、依据《基金法》、基金合同及其他有关法律法规召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；

  11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。

  1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取比较有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示别人从事相关的交易活动；

  3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家相关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关法律法规，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业机密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场行情报价，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己；

  （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关法律法规，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业机密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

  （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，构建合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；

  （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门；

  （4）相互制约原则。企业内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点；

  （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；

  （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审核检查委员会，对董事、总经理、督察长、首席财务官和其他高级管理人员的候选人进行资格审核检查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、首席财务官、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。

  公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展的策略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。

  公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对企业内部控制的合法合规性、有效性与合理性进行审核检查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

  公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围有所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这一些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

  控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。

  自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在企业内部建立科面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线）信息与沟通

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人能充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。

  内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。本公司成立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价企业内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督企业内部控制制度的执行情况，揭示企业内部管理及基金运作中的风险，及时提出修改完善意见，促进企业内部管理制度有效地执行。

  （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露线）本公司承诺将依据市场环境的变化及公司的发展逐渐完备内部控制制度。

  基金托管业务批准文号：《关于核准申万宏源证券有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可（2019）1165号）

  申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）基金托管业务由托管中心（一级部门）具体负责。基金托管业务团队由托管中心下设估值核算部、资金监督部、运营支持部、营销服务部四个二级部门共同组成。申万宏源证券拥有一支多元共融的基金托管专业人才队伍，共计 60人。相关从业人员均为业务经验比较丰富、专业能力强、素质高的业务精英。业务人员在长期的业务工作中，积累了丰富的业务处理经验，擅长处理各类个性化需求和复杂业务；运营支持人员具备金融、会计、法律、信息技术等专业学历和工作背景，可综合解决基金运营过程中的各类复合型问题。整个托管业务团队不仅在业务领域具有专业业务水平，还具有横向综合的业务把控能力，能够从容应对托管业务中各类专业问题。

  夏涛先生，申万宏源证券托管中心总经理，中央财经大学会计学硕士，自2008年9月起供职于宏源证券股份有限公司（以下简称宏源证券，2015年并入申万宏源证券）、申万宏源集团股份有限公司（以下简称申万宏源集团）、申银万国投资有限公司（以下简称申银万国投资），历任宏源证券零售服务总部总经理助理、宏源证券营销服务部总经理助理、宏源证券营销服务部副总经理、宏源证券湛江人民大道中营业部负责人、宏源证券大连金马路证券营业部总经理、申万宏源集团投资管理部副总经理（主持工作）、申万宏源集团投资管理部总经理、申万宏源证券天津分公司总经理、申万宏源证券战略规划总部总经理、申银万国投资总经理、申万宏源证券博士后工作站副站长。自 2023年 11月中旬起担任申万宏源证券托管中心总经理，负责基金托管业务。

  申万宏源证券于2019年7月获得中国证监会行政许可《关于核准申万宏源证券有限公司托管人职责，保障基金资产安全。

  保证基金托管业务的运作，严格遵守国家相关法律和法规和行业监督管理规则及公司制度，履行基金托管人职责；防范和化解业务经营风险，保证托管资产的安全、完整；维护基金份额持有人的权益；保障业务安全、有效、稳健运行。

  1）全面性原则。基金托管业务各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到业务决策、执行、监督的全过程，覆盖所有有关部门和人员。

  2）重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

  3）制衡性原则。基金托管业务决策机制、机构设置、权责分配及业务流程设计应实现对各项经营管理活动的交叉检查和控制，同时兼顾运营效率。

  4）适应性原则。内部控制与经营事物的规模、业务规模、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

  5）成本效益原则。内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

  根据《基金法》、《证券公司监督管理条例》、《证券企业内部控制指引》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律和法规、部门规章、行业自律规则，申万宏源证券建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制和风险管理体系，确保基金托管业务规范、安全、高效运行。

  建立健全了以《申万宏源证券有限公司基金托管业务管理办法》为核心和相关配套规则等在内的基金托管业务内部控制制度体系，涵盖基金会计核算、基金清算、信息公开披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、从业人员管理、保密与档案管理、应急处理、隔离墙管理等托管职责履行，并根据法律和法规变化，结合公司实际，进行动态修订和完善。

  在申万宏源证券风险管理体系下，建立完整基金托管业务的全面风险管理体系，覆盖基金托管业务各风险类型、业务流程以及全部客户。建立完整风险管理的配套制度、组织架构、技术系统、指标体系、专业队伍、应对机制和文化。建立多层次、多维度的控制体系，并动态调整。在申万宏源证券整体管理体系下，建立健全授权管理体系，并严格执行。建立健全风险管理信息收集机制，全面、系统的识别、分析可能面临的风险及其来源、特征、触发条件和潜在影响等要素，并分类管理。建立健全应急处理机制，明确责任、规范程序，并持续改进。

  托管业务内部控制的主要措施包括：岗位隔离机制、经办复核机制、系统权限管理机制、人员培训机制、合同分级审查和审批机制、动态调整制度机制、合规检查机制、系统功能和流程测试机制、应急演练机制、备份机制、独立的数据获取机制、系统运行故障预警机制、严格的准入机制、投资监督机制、基金管理人信用风险管理机制和基金管理人违约处理机制基金托管人依照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关法规、基金合同及相关协议的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律和法规以及基金合同、协议等规定，对基金管理人运作基金的投资组合的投资比例、投资范围、基金资产净值的计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、基金管理人发送的投资指令、有关信息披露等行为的合法性、合规性做监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律和法规规定的行为，应及时向基金管理人发出书面通知限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，基金托管人有权随时对通知事项做复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人根据详细情况及时报告中国证监会。

  通过技术或非技术方法发现基金管理人有重大违反相关规定的行为，有权立即报告中国证监会同时电话或书面通知管理人进行解释或举证，并限期纠正。

  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号5楼

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

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  注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云

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